CONTENIDO

  • Responsabilidades durante su nombramiento como oficial de cumplimiento.
  • Registro de la compañía
  • Calificación del oficial de cumplimiento
  • Elaboración del manual y su registro
  • Como elaborar el manual de prevención de lavado de activos.
  • Reporte de Operaciones y Transacciones Inusuales e Injustificadas – ROII
  • Reporte de Operaciones y Transacciones Económicas que Igualen o Superen el Umbral (RESU) .
  • Soporte de las transacciones reportadas
  • Plan de trabajo
  • Capacitación al personal de la empresa que representa
    Informes a emitir
  • Actualización de datos anual
  • Actualización del manual
  • Aplicación de debidas diligencias a las políticas, formulario, monitoreo.
  • Como elaborar la matriz de riesgo.
  • Sanciones
  • Casos reales de auditorías realizadas por parte de la Superintendencia de compañía.